Events listed in circular
BaFin veröffentlicht „Rundschreiben 02/2023 VBS – Befreiungskriterien im Rahmen der ...
ID 21751
Die BaFin veröffentlicht ein Rundschreiben 02/2023 VBS – Befreiungskriterien im Rahmen der Prüfungsbefreiung gemäß § 89 Absatz 1 Satz 3 WpHG, das sich auf die Befreiung von der jährlichen Prüfung nach § 89 Abs. 1 S. 3 WpHG bezieht. Die BaFin kann auf Antrag eine Befreiung von der Prüfung gewähren, wenn besondere Gründe vorliegen, insbesondere wegen der Art und des Umfangs der betriebenen Geschäfte. ...
Further Guidance Concerning Findings of Mystery Shopping Programme on Selling ...
ID 21716
Following the publications of the findings from a recent mystery shopping program in connection with intermediaries engaged in the sale of Qualifying Deferred Annuity Policies (QDAPs) and Tax-Deductible Voluntary Contributions (TVCs) in December 2022 (please see EventID 19133 in this context for more information), the Mandatory Provident Fund Schemes Authority (MPFA) has now published a follow-up circular in this context. Therein, the MPFA provides ...
Circular to Intermediaries Submission of BCAN-CID Mapping File for the Hong Kong ...
ID 21641
The Securities and Futures Commission, SFC, has issued a circular in connection with the upcoming new Hong Kong Investor Identification Regime (HKIDR) which will come into force on March 20, 2023. Specifically, the circular reminds intermediaries that they may now submit their mapping files including the assigned BCANs (Broker-to-Client Assigned Numbers) and the matched Client Identification Data (CID) to the Stock Exchange of Hong ...
Review of the Implementation of Governance Principles by MPF Trustees
ID 21611
The Mandatory Provident Fund Schemes Authority (MPFA) has issued a circular addressed at trustees of mandatory provident fund schemes (MPFs) to present the findings from a recent review of trustees‘ governance principles and practices. Specifically, in 2018, the MPFA issued a general set of principles that stipulate core governance obligations of MPF trustees in terms of Board composition and oversight, monitoring of MPF valuations, ...
FINMA Aufsichtsmitteilung 01/2023: Entwicklungen im Bereich des Managements von ...
ID 21552
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) weist in einem Bericht auf wichtige Entwicklungen im Management von klimabezogener Finanzrisiken hin. Die FINMA erwartet von beaufsichtigten Instituten ein ihrem Risikoprofil angemessenes Klimarisikomanagement nach anerkannten Methoden und eine proaktive Beschäftigung der angesprochenen internationalen Empfehlungen und etablierten Praktiken am Markt, sowie eine Weiterentwicklung der eigenen Instrumente und Prozesse. Sie wird ihre ...
Circular CSSF 23/829
ID 21508
On 19 January 2023, the Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) published Circular CSSF 23/829, to inform supervised entities about the application of the EBA Guidelines on the criteria for the exemption of investment firms from liquidity requirements in accordance with Article 43(4) of Regulation (EU) 2019/2033 (EBA/GL/2022/10), published on 29 July 2022. „Consequently, the CSSF has integrated the Guidelines into its administrative ...
BaFin-Rundschreiben: Personenanzeigen jetzt online möglich
ID 21345
Die BaFin hat das Rundschreiben 01/2023 (WA 5) „Eröffnung der Möglichkeit zur elektronischen Einreichung von Personenanzeigen über die Melde- und Veröffentlichungsplattform der BaFin (MVP)“ und ein dazugehöriges Informationsblatt zum Fachverfahren „Personenanzeigen: KAGB“ veröffentlicht. Das Fachverfahren „richtet sich an die Zielgruppe der unter dem Kapitalmarktrecht beaufsichtigten Kapitalverwaltungsgesellschaften und deren Vertreter und betrifft folgende ...