Events listed in Germany
Protokoll Sonderfachgremium IT am 27.11.2023 (Ausstieg)
ID 26200
Die BaFin veröffentlicht das Protokoll der Videokonferenz des Sonderfachausschusses IT vom 27. November 2023 zum Thema „Cloud/Ausstieg“, das die Herausforderungen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen beim Ausstieg aus wesentlichen IT-Auslagerungen an Cloud-Anbieter für Banken und Versicherungen thematisiert. Der Fokus liegt auf der Erstellung und Überprüfung von Ausstiegsstrategien und -plänen, die die spezifischen Herausforderungen und Risiken des Cloud-Ausstie ...
Rundschreiben 12/2023 (GW)
ID 26192
Die BaFin veröffentlichte das Rundschreiben 12/2023 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten) veröffentlicht, um den Kampf gegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und die Finanzierung der Proliferation (Verbreitung von Massenvernichtungswaffen) zu intensivieren. Dieses Rundschreiben, ba ...
Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem ...
ID 26180
Die Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz (Wertpapierinstituts-Anzeigenverordnung — WpI-AnzV) wurde im BGBl veröffentlicht. Die WpI-AnzV richtet sich an Wertpapierinstitute und dient der Regelung von Anzeigen und der Einreichung relevanter Dokumente gemäß dem § 64 ff. WpIG. Sie deckt eine Vielzahl von Themen ab, darunter das Verfahren zur Einreichung, die Bekanntgabe von personellen Änderungen, Aktivitäten in Drittstaat ...
Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Wertpapierinstitute sowie über ...
ID 26178
Die Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Wertpapierinstitute sowie über die zu erstellenden Berichte (Wertpapierinstituts-Prüfungsberichtsverordnung — WpIPrüfbV) wurde im BGBl veröffentlicht. Die WpI-PrüfBV richtet sich insbesondere an kleinere und mittlere Wertpapierinstitute und spezifiziert den Prüfungsrahmen sowie die Fristen entsprechend § 78 WpIG. Sie beinhaltet Richtlinien für den Inhalt und die Form der Prüfberichte, die bei der BaFin und der Bundesban ...
Leitlinien zur Gesamtsanierungskapazität: BaFin erwartet Anwendung durch Institute
ID 26159
Die BaFin hat angekündigt, ab dem 11. Januar 2024 die EBA-Leitlinien (EBA/GL/2023/06) zur Gesamtsanierungskapazität (ORC) (eventid=22330) anzuwenden. Die BaFin erwartet von den Finanzinstituten, dass sie diese Leitlinien in ihre Sanierungspläne integrieren und die Anforderungen vollständig umsetzen. Die Leitlinien zielen darauf ab, ein harmonisiertes Rahmenwerk für die Bewertung und Feststellung der ORC in den Sanierungsplänen der Institute zu schaffen. Die ORC ist ein Maß da ...
FG MaRisk: Protokoll der virtuellen Sitzung vom 01. März 2023
ID 26084
Die BaFin veröffentlichte ein Protokoll der Sitzung des Fachgremiums Mindestanforderungen an das Risikomanagement (FG MaRisk) vom 1. März 2023. Diese Sitzung konzentrierte sich insbesondere auf die Diskussion und Erörterung der Änderungen, die mit der 7. MaRisk-Novelle eingeführt wurden. Eine bedeutende Diskussion drehte sich um den Vorschlag des DIIR zur Anpassung der Regelungen bezüglich des Prüfungsturnus der Internen Revision. Der Vorschlag zielte darauf ab, im ...
Fachliche Eignung und Zuverlässigkeit: BaFin veröffentlicht drei Rundschreiben
ID 26061
Die BaFin veröffentlicht drei Rundschreiben, die sich auf die fachliche Eignung und die Zuverlässigkeit der Führungskräfte in von ihr nach dem VAG überwachten Versicherungsunternehmen konzentrieren: – Rundschreiben 9/2023 (VA) – Fachliche Eignung und Zuverlässigkeit von Mitgliedern der Geschäftsleitung gemäß VAG; – Rundschreiben 10/2023 (VA) – Fachliche Eignung und Zuverlässigkeit von Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen gemäß VAG; – ...
FAQ zu Eigenmittelanforderungen iSd. Art. 17 IFR
ID 26031
Die BaFin veröffentlicht deine FAQ zu Eigenmittelanforderungen iSd. Art. 17 IFR. Folgende Frage und die darauf bezogene Antwort ist zu beachten: 1. Findet Art. 17 Abs. 2 Unterabsatz 2 der Delegierten Verordnung 2019/2033 (IFR) nur auf die Finanzportfolioverwaltung Anwendung oder auch auf die Anlageberatung? Art. 17 Abs. 2 Unterabsatz 2 der Delegierten Verordnung 2019/2033 (IFR) findet nur auf die Finanzportfolioverwaltung Anwendung, nicht jedoch auf ...
Entwurf eines BMF-Schreibens zur Anwendung des Gesetzes zur Abwehr von ...
ID 26014
Das BMF veröffentlicht den Entwurf eines Schreibens zur Anwendung des Gesetzes zur Abwehr von Steuervermeidung und unfairem Steuerwettbewerb (Steueroasen-Abwehrgesetz – StAbwG). Der Entwurf, der in sieben Kapitel gegliedert ist, deckt verschiedene Aspekte des StAbwG ab, darunter die Anwendungsbereiche, die betroffenen Geschäftsvorgänge und die spezifischen Abwehrmaßnahmen. Er befasst sich unter anderem mit folgenden Themen: 1. Beteiligungsverhältnisse: Der Entwurf klärt ...
Internationale Cybersicherheitsbehörden veröffentlichen Leitfaden zur Entwicklung ...
ID 25955
In einer Pressemitteilung informiert das BSI über die Veröffentlichung eines Leitfadens zur Entwicklung sicherer KI-Systeme durch internationale Cybersicherheitsbehörden. Der Leitfaden „Guidelines for Secure AI System Development“ wurde von den Partnerbehörden des BSI aus UK und USA erstellt und von 23 Cybersicherheitsbehörden aus 18 Ländern unterstützt, einschließlich des BSI. KI-Sicherheit unterscheidet sich durch spezifische Herausforderungen wie adversarial machine learni ...