Events listed in [BaFin] Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Konsultation abgeschlossen: BaFin veröffentlicht Merkblatt zum Zuordnungsansatz
ID 24378
Die BaFin veröffentlicht ein Merkblatt 02/2023 (VA) zur Anwendung des Zuordnungsansatzes durch Lebensversicherungsunternehmen im engeren Sinne sowie Pensionskassen und Pensionsfonds im Rahmen der EU-Offenlegungsverordnung, welches Unternehmen ermöglicht, Vermögenswerte konkreten Finanzprodukten zuzuordnen, um den Anforderungen der EU-Offenlegungsverordnung (SFDR) zu entsprechen. Der optionale Zuordnungsansatz erläutert die Möglichkeit, spezifische Kapitalanlagen nur zur Offen ...
„Der regulatorische Druck kann die Digitalisierung der Finanzindustrie vorantreiben“
ID 24365
Die BaFin äußert sich zur wachsenden Beliebtheit von Cloud-Diensten im Finanzsektor und wie die Institution darauf reagiert. Dr. Sibel Kocatepe, Expertin für IT-Aufsicht bei der BaFin, hebt die Vorteile von Cloud-Diensten hervor, wie Flexibilität und schnelle Markteinführung von Innovationen. Gleichzeitig warnt sie vor den Risiken, die entstehen können, wenn Finanzunternehmen zu sehr von einem einzelnen Cloud-Dienstleister abhängig werden. Der deutlich gestiegene Einsatz von ...
Protokoll Sondertermin Fachgremium IT zu DORA am 20.04.2023
ID 24284
Die BaFin hat das Protokoll der letzten Sitzung der Fachgremiums IT zum Thema „Digital Operational Resilience Act (DORA)“ veröffentlicht. Die Vertreterinnen und Vertreter der Aufsicht stellten die aktuellen Arbeiten am DORA und den geplanten Fahrplan für zukünftige Konsultationen dar. Insbesondere hoben sie hervor, dass die Arbeit am Joint Committee Sub-Committee DORA (JC SC DOR) weiterhin im Rahmen des vorgesehenen Zeitplans verläuft. Ein weiterer Schwerpunkt ...
Protokoll Sonderfachgremium IT am 31.05.2023
ID 24276
Die BaFin hat das Protokoll der letzten beiden Sitzungen vom 13.12.2022 und 31.05.2023 des Sonderfachgremiums IT zum Thema „Cloud/IT-Betrieb“ veröffentlicht. Die Diskussion konzentrierte sich auf Prozesse und Verfahren, die in Kapitel 8 der BAIT/VAIT behandelt werden und in der Regel den IT-Betriebseinheiten zugeordnet sind. Die Teilnehmer des Gremiums stimmten darin überein, dass sich regulatorische Rahmenbedingungen und praktische Erfahrungen im Laufe der Zeit ä ...
Informationsblatt zum MVP-Fachverfahren Bankenaufsicht
ID 24267
Die BaFin hat ein umfassendes Informationsblatt zum MVP-Fachverfahren „Bankenaufsicht“ veröffentlicht. Das Informationsblatt enthält eine detaillierte Beschreibung des Fachverfahrens „Bankenaufsicht“ und richtet sich an die Zielgruppe der Banken und Finanzdienstleister, die unter nationaler Aufsicht stehen. Es werden die verschiedenen Einreichungstypen erläutert, die im Fachverfahren unterstützt werden. Dazu gehören unter anderem aufgestellte und festg ...
MaAbwicklungsbewertung: BaFin aktualisiert Rundschreiben
ID 24245
Die BaFin hat ein neues Rundschreiben 06/2023 „Mindestanforderungen an Informationssysteme zur Bereitstellung von Informationen für Bewertungen im Rahmen einer Abwicklung (MaAbwicklungsbewertung)“ veröffentlicht, das das frühere Rundschreiben 02/2021 zur Mindestanforderungen an Informationssysteme zur Bereitstellung von Informationen für Bewertungen im Rahmen einer Abwicklung (MaBewertung) ersetzt (bitte EventID #9879 beachten) und auf der Konsultation 07/2023 bas ...
Dienstleistungen und Tätigkeiten im Zusammenhang mit Kryptowerten gemäß MiCAR
ID 24224
Die BaFin hat ihre Webseite mit dem Titel „Dienstleistungen und Tätigkeiten im Zusammenhang mit Kryptowerten gemäß MiCAR“, die Klarheit und Verständnis über die Zielsetzung, den aktuellen Stand und den Regelungsinhalt der MiCAR schaffen soll, aktualisiert. Zentraler Bestandteil dieser Informationsseite ist ein Fragenkatalog der BaFin. Dieser Katalog umfasst 17 häufig gestellte Fragen (FAQs) und soll den Betroffenen einen ersten Überblick über die wichtigsten Frage ...
Mystery Shopping: BaFin testet Anlageberatung
ID 24202
Die BaFin hat erneut die Praxis der Anlageberatung durch den Einsatz von Testkäufern in Wertpapierdienstleistungsinstituten überprüft. Während die Testkäufe zu einigen ermutigenden Ergebnissen führten, wurden auch signifikante Defizite aufgedeckt, vor allem im Hinblick auf die Bereitstellung von Pflichtinformationen. Die jüngste Mystery-Shopping-Aktion der BaFin, eine Folgeaktion zu dem Pilotprojekt von Juni 2021, konzentrierte sich erneut auf die Anlageberatung. Im Mittelpun ...
EU-Prospektverordnung: BaFin begrüßt ESMA-Erklärung zu ESG-Angaben
ID 24200
In einer Publikation begrüßt die BaFin die Erklärung der ESMA zur Integration von ESG-Informationen in Wertpapierprospekte (bitte eventid=22064 beachten), die aufzeigen, welche ESG-Informationen Emittenten in ihre Prospekte integrieren müssen. Diese Erklärung bezieht sich insbesondere auf Prospekte für Nichtdividendenwerte, einschließlich Green Bonds, und Aktien. Die BaFin plant, die ESMA-Richtlinien in ihrer Aufsichtspraxis zu berücksichtigen. Dies bedeutet, dass Emittenten ...
EBA empfiehlt Unternehmen frühzeitige Vorbereitung auf MiCAR
ID 24170
In einer Publikation informiert die BaFin über aktuelle Empfehlungen zur MiCAR. Die EBA rät Unternehmen, sich frühzeitig auf die Anforderungen der MiCAR vorzubereiten. Diese Verordnung, die am 29. Juni 2023 in Kraft getreten ist, stellt spezifische Anforderungen an Unternehmen, die Token, die auf Vermögenswerte (ART) oder E-Geld-Token (EMT) bezogen sind, öffentlich anbieten oder zum Handel zulassen wollen. Die Deutsche Bundesbank und die BaFin teilen ...