FINMA erteilt 950 Bewilligungen als Vermögensverwalter und Trustee

Die FINMA hat verkündet, dass sie 950 Lizenzen für Vermögensverwalter und Treuhänder erteilt hat. Nach Ablauf der dreijährigen Übergangsfrist zum Ende des Jahres 2022 hatte die FINMA 1699 Lizenzanträge erhalten, weitere 50 Anträge gingen bis zum 30. Juni 2023 ein und von diesen insgesamt 1749 Anträgen wurden 950 Lizenzen erteilt.
Von den bis Ende 2022 eingegangenen 1699 Anträgen erhielten 931 Institutionen (888 Vermögensverwalter, 43 Treuhänder) Lizenzen, darunter 8 Institutionen, die sowohl als Vermögensverwalter als auch als Treuhänder lizenziert wurden. Von den seit Jahresbeginn eingegangenen 50 Anträgen erhielten 10 Institutionen Lizenzen, darunter 1 Institution sowohl als Vermögensverwalter als auch als Treuhänder.
Die Mitteilung betonte auch den Überwachungsprozess mit Schwerpunkt auf risikobasierter Herangehensweise durch Aufsichtsorganisationen. Sie erwähnte, dass die meisten lizenzierten Vermögensverwalter und Treuhänder kleine Unternehmen mit weniger als drei Vollzeitmitarbeitern waren. Die Mitteilung erörterte weiter die Priorisierung von Antragsprüfungen, laufende Aufsicht und Durchsetzungsmaßnahmen.
Darüber hinaus wurde in der Mitteilung festgehalten, dass die FINMA Untersuchungen zu unbefugten Aktivitäten durchgeführt und Verdachtsfälle an relevante Behörden gemeldet hatte. Sie beschrieb auch die Rolle von Aufsichtsorganisationen bei der Durchführung von Risikobewertungen und der Gewährleistung der Einhaltung von Finanzvorschriften.