Events listed in Capital Markets
BaFin wendet neue ESMA-Leitlinien zu Nichtausfallereignissen bei zentralen ...
ID 24442
Die BaFin hat angekündigt, die im Juni 2023 von der ESMA veröffentlichten Leitlinien zu Nichtausfallereignissen bei zentralen Gegenparteien (CCP) in in ihre Aufsichtspraxis zu übernehmen. Diese Maßnahme konzentriert sich speziell auf die Bedingungen, unter denen temporäre Beschränkungen bei einem bedeutenden Nichtausfallereignis auferlegt werden können. Ein Nichtausfallereignis bezieht sich auf Situationen, in denen einer CCP Verluste durch Umstände auftreten, die nicht direk ...
Schwarmfinanzierungsdienstleistungen – Crowdfunding
ID 24437
In einem Artikel zum Thema „Schwarmfinanzierungsdienstleistungen – Crowdfunding“ informiert die BaFin über die Rechtsrahmen für die Schwarmfinanzierung. Seit dem 10. November 2021 ist die Verordnung (EU) 2020/1503 – bekannt als Schwarmfinanzierungsverordnung (SF-VO) – in Kraft. Diese legt EU-weit einheitliche Standards für die Erbringung von Schwarmfinanzierungsdienstleistungen sowie deren Organisation, Zulassung, Beaufsichtigung und Transparenz fest. Weiter ...
SAMA and HKMA Strengthen Financial Collaboration
ID 24432
The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) has published a press release to inform that the Saudi Central Bank (SAMA) and the HKMA itself recently engaged in a bilateral meeting to strengthen collaboration in the financial services sectors of their respective jurisdictions. The meeting, which was held in Riyadh, focused on various initiatives across four major areas: „financial infrastructure development, open market operations, market connectivity, ...
Stanowisko UKNF dot. zagadnień prawnych i ekonomicznych zw. ze wskaźnikiem ...
ID 24404
On July 26, 2023, the Polish Financial Supervision Authority (KNF) issued a press statement in which it informs of the publication of a Position on legal and economic issues related to with the WIBOR reference index. The position follows recent statements undermining the legitimacy, adequacy, and credibility of the WIBOR, the Warsaw Interbank Offered Rate, particularly in relation to its use in financial contracts. ...
SEC Adopts Rules on Cybersecurity Risk Management, Strategy, Governance, and ...
ID 24392
The U.S. Securities and Exchange Commission has published a press statement to announce the finalization of new regulation as regards the publication of information on cybersecurity incidents and on policies and procedures that firms have in place to manage risks in this context. The final rule thereby applies to registration filings, periodic publications of public companies, and shareholder notifications under Regulation S-K and *Regulation ...
Gesetz zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für ...
ID 24387
Das BMF hat einen Regierungsentwurf zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) veröffentlicht. Ziel des Entwurfs ist es, rechtliche Optimierungen durchzuführen, die angesichts der steigenden Meldungen zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eine flüssige Bearbeitung durch die FIU sicherstellen. Die Umsetzung erfolgt durch Anpassungen im GwG. Diese Änderungen im GwG schaffen rechtliche Klarheit und beinhalten e ...
26.07.2023 | Recht BAI Stellungnahme zum Referentenentwurf eines Gesetzes zur ...
ID 24386
Der BAI hat seine Stellungnahme zum Referentenentwurf des Wachstumschancengesetzes veröffentlicht. Die Stellungnahme enthält detaillierte Anmerkungen zu ausgewählten Artikeln des geplanten Gesetzes. Hier sind einige der hervorgehobenen Punkte: – Änderung des § 26 InvStG: Es wird vorgeschlagen, EEG-Anlagen als zulässige Erwerbsgegenstände für Spezial-Investmentfonds aufzunehmen. Hierbei wird empfohlen, die Definition technologieoffen zu gestalten, um die Finanzierung ver ...
Terugkoppeling onderzoek marktrisico handelaren eigen rekening
ID 24358
In mid-January 2023, DNB initiated an investigation into market risk among a group of supervised proprietary traders. The purpose of this inquiry was to gain an understanding of the reporting and risk management framework for market risk. While individual institutions will receive specific feedback, this sector-wide news update focuses on the general findings and areas of concern arising from the investigation. The research has ...
S.I. No. 375/2023 – European Union (Protection of Persons Who Report Breaches ...
ID 24333
The European Union (Protection of Persons Who Report Breaches of Union Law) Regulations 2023, designated as S.I. No. 375/2023, was enacted by Paschal Donohue, Minister for Public Expenditure, National Development Plan Delivery, and Reform, in accordance with the authority vested in him by the European Communities Act 1972. The purpose of these regulations is to further implement the Whistleblower Directive, dated 23 October 2019 ...
KoFIU Announces Measures to Strengthen Responsibility and Professional Capacity in ...
ID 24304
The Korea Financial Intelligence Unit (KoFIU) has presented its plans to improve the AML responsibilities in financial institutions among professionals. The proposed measures ensure that AML officers‘ duties are transparent, performed effectively and responsibly. KoFIU proposes that the AML officers‘ employees‘ activities should be overseen. Additionally, the reporting officers‘ duties should be reviewed so that the responsibility is clearer and narrow ...