Mitteilung nach § 79 Satz 1 WpHG

Die BaFin veröffentlicht eine aktualisierte Version des Formulars zur Mitteilung nach § 79 Satz 1 WpHG in Bezug auf die Aufnahme bzw. Aufgabe der Tätigkeit als systematischer Internalisierer gemäß § 2 Abs. 8 Satz 1 Nr. 2b) WpHG einschließlich Erklärung über die freiwillige Unterwerfung unter die für die systematische Internalisierung geltenden Regelungen (§ 2 Abs. 8 Satz 5, 2. Alternative WpHG) bzw. ihrer Rücknahme.
###### Je nach Meldungsart stehen im Formular unterschiedliche Mitteilungen (S1-S4)
Mitteilung SI-1
☐ Erklärung der freiwilligen Unterwerfung unter die für die systematische Internalisierung geltenden Regelungen (§ 2 Abs. 8 Satz 5, 2. Alternative WpHG) gegebenenfalls zusätzlich
☐ Mitteilung der Aufnahme der Tätigkeit als systematischer Internalisierer in einer bestimmten Anlageklasse aufgrund der freiwilligen Unterwerfung unter die für die systematische Internalisierung geltenden Regelungen (§ 79 Satz 1 WpHG)
Mitteilung SI-2
☐ Erklärung der Rücknahme der Erklärung der freiwilligen Unterwerfung unter die für die systematische Internalisierung geltenden Regelungen gegebenenfalls zusätzlich
☐ Mitteilung der Aufgabe der Tätigkeit als systematischer Internalisierer in einer bestimmten Anlageklasse aufgrund der freiwilligen Unterwerfung unter die für die systematische Internalisierung geltenden Regelungen (§ 79 Satz 1 WpHG)
Mitteilung SI-3
☐ Mitteilung der Aufnahme der Tätigkeit als systematischer Internalisierer (§ 79 Satz 1 WpHG) gegebenenfalls zusätzlich
☐ Mitteilung der Anlageklasse(n), in der die systematische Internalisierung erbracht wird
Mitteilung SI-4
☐ Mitteilung der Aufgabe der Tätigkeit als systematischer Internalisierer (§ 79 Satz 1 WpHG) gegebenenfalls zusätzlich
☐ Mitteilung der Anlageklasse(n), in der die systematische Internalisierung nicht mehr erbracht wird
###### zu den untenstehenden Anlageklassen zum Auswahl:
Eigenkapitalinstrumente
☐ Aktien (SHR)
☐ Börsengehandelte Fonds (ETF)
☐ Aktienzertifikate (DPR)
☐ Zertifikate (CRF)
☐ Andere eigenkapitalähnliche Finanzinstrumente (OTH)
Nichteigenkapitalinstrumente
☐ Verbriefte Derivate (SDR)
☐ Strukturierte Finanzprodukte (SFP)
☐ Anleihen (BON)
☐ ETC (ETC)
☐ ETN (ETN)
☐ Emissionszertifikate (EMA)
☐ Derivate (DER)
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Gegenüber der ursprünglichen Version des Formulars wurde lediglich die Email Adresse der BaFin geändert, an welche die ausgefüllte und unterzeichnete Scankopie geschickt werden muss (secondarymarkets@bafin.de).