Events listed in Geldwäschegesetz (GwG)
Wartungsfenster in goAML Web
ID 24050
In einer Publikation informiert die FIU, dass wegen eines Wartungsfensters goAML Web am Samstag, den 22.07.2023 zeitweise nicht erreichbar wird. „Fristfälle können per Fax an die FIU gesendet werden. Nutzen Sie bitte hierfür die Meldeformulare 033572 und 033573 im FMS.“ Das ausgefüllte Formular ist per Fax an folgende Nummer zu senden: 0228 303-98551. Man wird gebeten, von der Übermittlung sonstiger Meldungen im oben genannten ...
Geldwäscheprävention: Hilfestellung zu Meldepflicht
ID 23665
In einer Publikation zum Thema „Geldwäschebekämpfung“ gibt die BaFin die Veröffentlichung eines Eckpunktepapier zur Klärung von Sachverhalten bekannt, die grundsätzlich nicht die Meldepflicht des § 43 Absatz 1 GwG auslösen. Das von FIU und BaFin, mit Beteiligung des Expertenstabs der AFCA, entwickelte Eckpunktepapier listet in Form einer Negativabgrenzung verschiedene Sachverhaltskonstellationen auf, bei denen normalerweise keine Meldepflicht besteht. Dies gilt, s ...
Registrierungspflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften: Auch sie müssen sich vor ...
ID 23518
In einem Fachartikel weist die Bafin darauf hin, dass sie ihre Bemühungen zur Geldwäscheprävention verstärkt und ihre Kapazitäten erweitert. Dies betrifft insbesondere die gemäß § 17 Absatz 1 KAGB registrierungspflichtigen Kapitalverwaltungsgesellschaften, für die erst 2021 eine Prüfpflicht der GwG-Anforderungen und des Jahresabschlusses eingeführt wurde. Viele dieser Unternehmen haben noch Schwierigkeiten, ihre Prozesse zur Geldwäscheprävention angemessen anzupassen. Um die ...
Transparenzregistereinsichtnahmeverordnung (TrEinV)
ID 22422
Die Transparenzregistereinsichtnahmeverordnung (TrEinV) wurde im Bundesgesetzblatt veröffentlicht. Sie basiert auf Artikel 23 des Geldwäschegesetzes (GwG) und ersetzt die TrEinV vom 19. Dezember 2017. Neben redaktionellen Änderungen wurden insbesondere folgende Anpassungen vorgenommen (die Ergänzungen sind im Folgenden durch Fett- und Kursivdruck gekennzeichnet). ##### – Ergänzung in § 1, Satz (1): *§ 1 Einsichtnahme in das Transparenzregister (1) Die Einsichtnahme in d ...
Hochrisikostaaten: BaFin veröffentlicht Rundschreiben
ID 22419
Die BaFin hat das Rundschreiben 04/2023 (GW) veröffentlicht, das sich mit Drittstaaten befasst, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen sowie wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten). Die Länderliste der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 wurde durch die Delegierte Verordnung (EU) 2023/410 kürzlich angepasst (siehe Event#19706). Sie umfasst die folgenden Län ...
Wartungsfenster in goAML Web
ID 21897
In einer Publikation informiert die Financial Intelligence Unit (FIU), dass wegen eines Wartungsfensters goAML Web am Samstag, 25.02.2023 bis einschließlich Sonntag, 26.02.2023 nicht erreichbar wird. „Fristfälle können per Fax an die FIU gesendet werden. Nutzen Sie bitte hierfür die Meldeformulare 033572 und 033573 im Formular-Management-System der Bundesfinanzverwaltung (FMS).“ Das ausgefüllte Formular ist per Fax an folgende Nummer zu senden: 0228 303-98551 Man ...
Wartungsfenster in goAML Web
ID 21540
In einer Publikation informiert die Financial Intelligence Unit (FIU), dass wegen eines Wartungsfensters goAML Web am Samstag, 28.01.2023 bis einschließlich Sonntag, 29.01.2023 nicht erreichbar wird. „Fristfälle können per Fax an die FIU gesendet werden. Nutzen Sie bitte hierfür die Meldeformulare 033572 und 033573 im Formular-Management-System der Bundesfinanzverwaltung (FMS).“ Das ausgefüllte Formular ist per Fax an 0228 303-98551 zu übermitteln. Man wird gebete ...