Events listed in Banks
FINMA veröffentlicht Aufsichtsmitteilung zur Geldwäschereirisikoanalyse
ID 24726
Die FINMA hat eine Aufsichtsmitteilung zur Analyse von Geldwäschereirisiken veröffentlicht. Aufgrund von Vor-Ort-Kontrollen wurden Mängel in diesem Bereich festgestellt, die in der Mitteilung dokumentiert sind. Die Kommunikation soll Transparenz über FINMAs Beobachtungen und Erfahrungen im Zusammenhang mit der Analyse von Geldwäschereirisiken schaffen. Im Zuge ihrer Bemühungen stellte FINMA bei Vor-Ort-Kontrollen wiederkehrende Mängel in der Geldwäschereirisikoanalyse fest. D ...
Consultation Paper on Enhancing Pre and Post-Transaction Safeguards for Retail ...
ID 24724
Finally, more than two years following the launch of a consultation on enhanced (due diligence) requirements of financial advisers (FAs) with respect to „selected clients (SCs)“ (those 62 years old or older, clients with little proficiency in English, or clients with low academic qualifications, or a combination thereof), the Monetary Authority of Singapore (MAS) has now published a corresponding response paper. In this paper, ...
Income Tax (Singapore — Vietnam) (Avoidance of Double Taxation Agreement) ...
ID 24722
This Income Tax (Singapore — Vietnam) (Avoidance of Double Taxation Agreement) (Modifications to Implement Multilateral Instrument) Order 2023 was published on Singapore Statutes Online, the official government platform for publicizing legal documents. The order modifies the original double tax agreement (DTA) signed between the two nations to adopt provisions to transpose the „Multilateral Convention to Implement Tax Treaty Related Measures to Prevent Base Erosion ...
The Financial Services and Markets Act 2023 (Commencement No. 2 and Transitional ...
ID 24719
The Financial Services and Markets Act 2023 (Commencement No. 2 and Transitional Provisions) Regulations 2023 were recently published on legislation.gov.uk, the official UK website for the publication of legal documents. **The regulations implement various provisions of the Financial Services and Markets Act 2023 as regards financial promotions, the powers of the Financial Conduct Authority (FCA), and regulatory oversight of both the FCA and the ...
Verordnung des Bundesministers für Finanzen zur dreizehnten Änderung der ...
ID 24718
Das Bundesministerium für Finanzen hat die 13. Änderungsverordnung der FOnV 2006 im Bundesgesetzblatt veröffentlicht, sie erweitert die Teilnahmeberechtigung für Steuerzahler um deren gesetzliche Vertreter. Des Weiteren ermöglicht sie die Registrierung über ein videobasiertes elektronisches Verfahren, auch Online-Identifikation genannt, für natürliche Personen aus Ländern, in denen kein elektronisches Identifizierungsmittel gemäß der eIDAS-Verordnung verfügbar ist, das den An ...
Investmentsteuer; Anwendungsfragen zum Investmentsteuergesetz in der ab dem 1. ...
ID 24717
Das BMF hat ein Schreiben zur Übertragung von Assets eines Investmentfonds i. S. d. Kapitels 2 des InvStG auf einen neuen Investmentfonds im Rahmen einer Abspaltung veröffentlicht. Folgende wichtige Punkte zur Investmentsteuer bei Übertragung von Assets eines Investmentfonds sind zu berücksichtigen: – Das BMF-Schreiben regelt die steuerliche Behandlung, wenn sowohl die illiquiden als auch die liquiden Assets eines Investmentfonds auf einen abgespaltenen Investmentfonds ...
Berichtigung der Verordnung (EU) 2023/427 des Rates vom 25. Februar 2023 zur ...
ID 24715
A corrigendum to the German version of Council Regulation (EU) 2023/427 setting out additional trade and business restrictions with respect to Russia was published in the Official Journal (OJ) of the EU. The corrigendum corrects an error in Annex VII which itself replaces Annex XXIII of Council Regulation (EU) No 833/2014 containing three lists of products that are prohibited to be sold, exported, or ...
Verordnung des Bundesministers für Finanzen über die videogestützte ...
ID 24714
Das Bundesministerium für Finanzen hat im Bundesgesetzblatt die FVIV veröffentlicht, diese ermöglicht die Identifikation von Personen in der Bundesfinanzverwaltung durch Videokommunikation. Die Verordnung definiert den Anwendungsbereich, erlaubt die Nutzung von Deutsch oder Englisch und erlaubt Dolmetscher. Es werden strenge organisatorische und verfahrensbezogene Sicherheitsmaßnahmen vorgeschrieben, darunter Schulungen für Mitarbeiter und Schutz der Daten. Die Online-Identif ...
Democratic Republic of the Congo-related Designations; Russia-related Designations; ...
ID 24713
The Office of Foreign Assets Control (OFAC) has published a new press statement to inform about new sanction measures. Specifically, the Office added several individuals and one entity to its Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (SDN List) pursuant to Executive Order 14024 and 31 CFR Part 547, the Democratic Republic of the Congo (DRC) Sanctions Regulations. The parties were designated for their ...
Asset Management
report / study
CPMI and IOSCO report highlights the need for central counterparties to have ...
ID 24712
The Bank for International Settlements‘ CPMI and IOSCO have jointly released a report addressing central counterparty practices for handling NDLs. The report emphasizes the importance of CCPs having adequate resources and appropriate tools to manage NDLs. In August 2022, CPMI and IOSCO initiated a discussion paper on central counterparty practices for NDLs entitled „Discussion paper on central counterparty practices to address non-default losses. The ...